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李子园、中创环保等多家上市公司董监高德赢官方app,收警示函或监管函
2024-12-10 阅读

  (SZ300475,股价29.50元,市值134.98亿元)均公告,德赢官方app,有相关董监高人员因其自身或亲属涉及短线交易,被监管部门出具警示函或监管函。

  同日,高澜股份(SZ300499,股价16.22元,市值49.51亿元)、交控科技(SH688015,股价22.12元,市值41.74亿元)公告因为股东未及时披露权益变动,收到监管函或警示函。德赢官方app,

  12月6日晚,公告,公司董事、高级管理人员苏忠军收到浙江证监局出具的《警示函》。

  李子园公告显示,苏忠军存在卖出公司股票后6个月内又买入的行为:苏忠军在2024年11月26日至29日期间累计卖出16.5万股,金额合计约176万元;11月29日买入4万股,金额44.2万元,产生收益3200元,已上缴公司董事会。

  浙江证监局决定对苏忠军采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  12月6日,深交所对监事沈嘉墨下发《监管函》。今年9月5日,沈嘉墨当选为董事;10月14日,沈嘉墨辞去中创环保董事职务;10月25日,沈嘉墨当选为中创环保监事。

  沈嘉墨的母亲田子延于今年9月13日、9月27日德赢官方app,、11月21日合计买入中创环保股票5400股,买入金额约4.8万元,于11月21日卖出中创环保股票4500股,卖出金额约6.3万元。上述买入和卖出行为间隔不足6个月。

  深交所认为,沈嘉墨为中创环保监事及时任董事,未能督促近亲属合规交易中创环保股票,违反了监管规定。

  类似的,董事丁澄收到了深交所下发的《监管函》,原因系配偶程靖短线交易;的董事徐伟也收到了深交所下发的《监管函》,原因系配偶杨朝娟短线交易。

  高澜股份于今年11月11日晚间披露的公告显示,黄泽丰及其一致行动人程银娥、黄燕霞于11月7日通过二级市场买入高澜股份股票374.7万股,持股比例由4.4380%上升至5.6655%。

  深交所称,黄泽丰德赢官方app,、程银娥及黄燕霞在持股比例达到5%时,未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时报告并公告,也未停止买入高澜股份股票,黄泽丰、程银娥及黄燕霞的上述行为违反了深交所的相关规定。“请你们充分重视上述问题,吸取教训,杜绝上述问题的再次发生。”深交所表示。

  类似的还有。12月6日晚,公告称,公司原股东北京基石创业投资基金(有限合伙)(以下简称基石创业)于近日收到北京证监局出具的《警示函》。

  经查,2024年9月30日至10月24日,基石创业通过集中竞价方式累计卖出交控科技股份约184万股,通过大宗交易卖出交控科技股份50万股,致使基石创业及一致行动人拥有交控科技合并权益比例变动超过1%。基石创业未及时将上述权益变动事实通知交控科技,导致交控科技迟至11月2日披露相关权益变动公告。

  北京证监局决定对基石创业采取出具警示函的行政监管措施,并记入期货市场诚信档案。

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